English
Курсы
Сообщество профессионалов
финансового рынка

E-mail:
Пароль:
Звоните
(495) 911-67-00
Адрес и схема проезда
Профессиональные семинары Квалификационные курсы Экзаменационный центр Дистанционное обучение Конференции Личные финансы
Подготовка IR-специалистов ПОД/ФТ Private Banking на практике Контакты
Главная » Конференции » Третья Всероссийская профессиональная конференция специалистов по внутреннему контролю профучастников рынка ценных бумаг «Внутренний контроль - 2010»


Лицензия на образовательную деятельность
Лицензия на право ведения
образовательной деятельности
Приложение № 1.1 к лицензии
Приложение № 1.1 к лицензии на осуществление образовательной деятельности


Третья Всероссийская профессиональная конференция специалистов по внутреннему контролю профучастников рынка ценных бумаг «Внутренний контроль - 2010»

Сообщи коллеге!

 

Ведущие специалисты по внутреннему контролю на фондовом рынке соберутся 22 октября 2010 г.  в Москве на традиционной встрече - Третьей всероссийской конференции «Внутренний контроль - 2010»
В центре внимания конференции – вопросы, с которыми сталкиваются специалисты по внутреннему контролю в России. На конференции будут обсуждаться пути создания эффективной службы внутреннего контроля, проанализированы ключевые проблемы организации системы контроля операций с ценными бумагами, рассмотрены аспекты нормативного правового регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядок проведения проверок организаций – профессиональных участников.

В рамках конференции будет проведено обучение в форме целевого инструктажа и повышения уровня знаний в сфере ПОД/ФТ согласно  приказу  Pоcфинмонитоpингa от 03 августа 2010 г. № 203. Все участники конференции получат свидетельство о прохождении обучения в форме целевого инструктажа/повышения уровня знаний.

Аудитория конференции:
·    инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
·    управляющие компании
·    НПФ
·    инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы)
·    кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг

Стоимость участия в конференции – 7000 руб. Специальная цена для членов НФА и НАУФОР – 6300 рублей.

Оргкомитет конференции:
Общие вопросы, программа, спонсорство, аккредитация журналистов:
Погребицкая Анастасия, pogrebitskaya@irfr.ru.

Регистрация участников:
Ашрапова Альбина, ashrapova@irfr.ru

Временные телефоны офиса:

8(963) 976-5725
8(963) 976-5541

Регистрация закрывается в 10:00 20-ого октября!

Конференция состоится в конференц-центре «Поиск - Конференс» на территории бизнес-центра «Святогор» по адресу:
г. Москва, метро Павелецкая, ул. Летниковская, д. 10, стр. 2, отдельный вход слева.   
   

Информационные партнеры:



















 

 

Партнер

Партнер

Официальный Интернет-партнер

Официальный Интернет-партнер

Партнер

Партнер

Официальное информационное агентство

Официальное информационное агентство

Цена: 7000 руб.

Место проведения: г. Москва

Программа Информационное партнерство Условия для спонсоров Место проведения  
Третья Всероссийская профессиональная конференция специалистов
по внутреннему контролю профучастников рынка ценных бумаг

 «Внутренний контроль - 2010»

22 октября 2010 г., Бизнес-центр «Святогор»

10:00-10:30 Регистрация участников
10:30-12:00 Открытие конференции. Приветствие участников

·    Внутренний контроль профессиональных участников РЦБ и УК. Вопросы организации специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
·    Законодательство, регулирующее вопросы организации системы внутреннего контроля профессиональных участников
·    Роль СРО в осуществлении контрольной функции. Взаимодействие с государственными органами
·    Деятельность ФСФР России в сфере противодействия легализации преступных доходов: проблемы правоприменения, пути совершенствования
·    Раннее обнаружение в целях ПОД/ФТ

12:00-13:00 Обед

13:00-15:30 Работа «круглых столов»
14:15-14:30 – Кофе-пауза

1. Круглый стол «Внутренний контроль профессиональных участников рынка ценных бумаг»
·    Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации
·    Организация внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ЦБ
·    Ответственность за легализацию доходов
·    Идентификация и изучение клиентов, контрагентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
·    Оценка и снижение рисков совершения операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма
·    Операции профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащие обязательному контролю в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
·    Признаки и критерии необычных операций
·    Практика проведения проверок: основные нарушения, выявляемые при проверках
 
2. Круглый стол «Внутренний контроль в управляющих компаниях и НПФ»
·    Нормативные правовые акты Российской Федерации, регламентирующие систему внутреннего контроля в УК
·    Изучение правил внутреннего контроля управляющей компании, а также мер ответственности, которые могут быть применены к работнику организации за неисполнение требований нормативных правовых и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации внутреннего контроля
·    Обзор типовых нарушений, выявляемых в ходе проверок УК
·    Изучение правил внутреннего контроля организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, программ его осуществления при исполнении работником организации должностных обязанностей

3. Круглый стол «Внутренний контроль инфраструктурных организаций»
·    Организация внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра
·    Требования к контролеру депозитария и регистратора. Дополнительные требования при совмещении с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг
·    Регулирование деятельности учетных институтов со стороны ФСФР России
·    Порядок формирования отчетности
·    Обязательные программы и процедуры специального внутреннего контроля, разрабатываемые регистраторами и депозитариями
·    Операции депонентов / зарегистрированных лиц, подлежащие обязательному контролю со стороны депозитариев / регистраторов
·    Собственные операции регистраторов и депозитариев, подлежащие обязательному контролю
·    Требования к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
·    Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере ПОД/ФТ
·    Рекомендации по вопросам оценки риска осуществления зарегистрированным лицом / депонентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и др.
·    Надзорная практика в области противодействия легализации преступных доходов
·    Основные нарушения, выявляемые в ходе инспекционных проверок соблюдения требований законодательства в области противодействия легализации преступных доходов                                                                                                        

Список всех конференций



© Институт развития финансовых рынков Телемарк – разработка сайтов