English
Курсы
Сообщество профессионалов
финансового рынка

E-mail:
Пароль:
Звоните
(495) 911-67-00
Адрес и схема проезда
Профессиональные семинары Квалификационные курсы Экзаменационный центр Дистанционное обучение Конференции Личные финансы
Подготовка IR-специалистов ПОД/ФТ Private Banking на практике Контакты
Главная » Конференции » Круглый стол «Организация внутреннего контроля профессиональных участников РЦБ и управляющих компаний. Особенности организации специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ»


Лицензия на образовательную деятельность
Лицензия на право ведения
образовательной деятельности
Приложение № 1.1 к лицензии
Приложение № 1.1 к лицензии на осуществление образовательной деятельности


Круглый стол «Организация внутреннего контроля профессиональных участников РЦБ и управляющих компаний. Особенности организации специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ»

Сообщи коллеге!


Круглый стол по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) состоится 20 ноября 2009 года, в Казани.  Круглый стол проводится при поддержке регионального отделения ФСФР России в Волго-Камском регионе.

На круглом столе соберутся представители Федеральной службы по финансовым рынкам, Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также представители профессиональных участников рынка ценных бумаг Республики Татарстан. Цель мероприятия - организация диалога между регулирующими органами и профессиональными участниками для повышения эффективности работы, обмен информацией между специалистами в области внутреннего контроля. В программе круглого стола обсуждение вопросов создания эффективной СВК, правового регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний в области ПОД/ФТ, проведения проверок и порядка  организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
В рамках круглого стола  будет  проведен целевой инструктаж в целях ПОД/ФТ в связи с вступлением в силу  приказа  Pоcфинмонитоpингa от 01 ноября 2008 г. № 256. Все участники получат свидетельство о прохождении целевого инструктажа.

Стоимость участия в круглом столе – 5000 руб.

Регистрация участников:
Кошелева Елена, kosheleva@irfr.ru, тел. 911-67-00, доб. 113
Голубева Людмила, golubeva@irfr.ru, тел. 911-67-00, доб. 112

 

Цена: 5000 руб.

Место проведения: г. Казань

Программа  

09.00-10.00
Регистрация участников
 

10.00-10.30 
Открытие круглого стола. Приветственное слово организаторов.

10.30-13.00 
Внутренний контроль профессиональных участников РЦБ и УК,  НПФ.
1. Система внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.
2. Нормативное регулирование.
3. Внутренний контроль за соответствием требованиям законодательства на рынке ценных бумаг управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
4. Основные направления внутреннего контроля, типовые нарушения, выявляемые при проверках.
5. Маржинальная торговля.
6. Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок деятельности управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Дискуссия, обмен мнениями
 

13.00-14.00
Обед
 

14.00-16.00 
Вопросы организации специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

1. Законодательство в области противодействия легализации преступных доходов: проблемы правоприменения, пути совершенствования;
2. Практические вопросы применения действующего законодательства в целях ПОД/ФТ, методические рекомендации, типичные ошибки.
3. Надзорная практика в области противодействия легализации преступных доходов;
4. Построение эффективной системы контроля рисков легализации и оптимизации процедур проверок клиентов финансовых организаций;
5. Практические аспекты управления риском потери деловой репутации, связанным с низким качеством контроля в целях ПОД/ФТ;
6. Использование информационных технологий в работе банков по ПОД/ФТ;
7. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации

 Подведение итогов, вручение свидетельств о прохождении инструктажа по ПОД/ФТ.

Список всех конференций



© Институт развития финансовых рынков Телемарк – разработка сайтов