English
Курсы
Сообщество профессионалов
финансового рынка

E-mail:
Пароль:
Звоните
(495) 911-67-00
Адрес и схема проезда
Профессиональные семинары Квалификационные курсы Экзаменационный центр Дистанционное обучение Конференции Личные финансы
Подготовка IR-специалистов ПОД/ФТ Private Banking на практике Контакты
Главная » Курсы по противодействию легализации » Целевой инструктаж и повышение уровня знаний для сотрудников страховых компаний в целях ПОД/ФТ


Лицензия на образовательную деятельность
Лицензия на право ведения
образовательной деятельности
Приложение № 1.1 к лицензии
Приложение № 1.1 к лицензии на осуществление образовательной деятельности


Целевой инструктаж и повышение уровня знаний для сотрудников страховых компаний в целях ПОД/ФТ

Сообщи коллеге!

Институт развития финансовых рынков (ИРФР) приглашает специалистов страховых компаний принять участие в целевом инструктаже по ПОД/ФТ.

Цель семинара: дать слушателям семинара основы знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (ПОД/ФТ), ознакомить с международными стандартами ПОД/ФТ, предоставить практические рекомендации по разработке  и ведению на предприятии документации, необходимой в соответствии требованиями законодательных  актов по ПОД/ФТ. По окончании обучения слушатели получают комплект учебно-методических материалов, полный комплект документации для обеспечения  ведения работы по  ПОД/ФТ на предприятии и для предоставления отчетности  в Федеральную службу по финансовому мониторингу, а также Сертификат установленного образца, подтверждающий прохождение слушателем целевого инструктажа, наличие которого необходимо для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом в целях ПОД/ФТ.

Контакты:

Толкачева Анна, tolkacheva@irfr.ru, тел. (495) 911-67-00, доб.220

Цена: 6500 руб.

Цена со скидкой: 5500 руб.

Дата проведения Форма об-ния
27.10.17 дневная
14.11.17 дневная
28.11.17 дневная

Место проведения: ул. Марксистская, д. 34, корпус 10

Программа  

Программа  разработана с учетом типовой программы целевого инструктажа работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма,  утвержденной Росфинмониторингом.

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ

Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.
Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).


Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.
Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.


Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
Контроль со стороны Российской Государственной Пробирной палаты за исполнением законодательства РФ по финмониторингу

Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.
Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в надзорный орган. Сроки представления. Способы представления. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации.

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля

Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.
Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

Тема 6. Критерии выявления операций подлежащих контролю

Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.
Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций

Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.



© Институт развития финансовых рынков Телемарк – разработка сайтов