English
Курсы
Сообщество профессионалов
финансового рынка

E-mail:
Пароль:
Звоните
(495) 911-67-00
Адрес и схема проезда
Профессиональные семинары Квалификационные курсы Экзаменационный центр Дистанционное обучение Конференции Личные финансы
Подготовка IR-специалистов ПОД/ФТ Private Banking на практике Контакты
Главная » Профессиональные семинары » Курсы повышения квалификации контролеров организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг


Лицензия на образовательную деятельность
Лицензия на право ведения
образовательной деятельности
Приложение № 1.1 к лицензии
Приложение № 1.1 к лицензии на осуществление образовательной деятельности


Курсы повышения квалификации контролеров организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг

Сообщи коллеге!


Целевая аудитория 
Контролеры, желающие повысить профессиональную квалификацию
Руководители отдела внутреннего контроля
Заместители руководителей
Описание курса 
Программа курса «повышения квалификации контролеров организаций рынка ценных бумаг» рассчитана на  специалистов финансового рынка  желающих улучшить качество  знания и повысить квалификацию в вопросах:
  • Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность. 
  • Отчётность контролёра. 
  • Обязанности руководителя и работников профессионального участника 
  • Административная ответственность профессиональных участников и управляющих компаний 
  • Порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций: подготовка к проведению проверок поднадзорных организаций, проведение проверок, взаимодействие с представителями Банка России, установление во внутренних документы порядка взаимодействия с представителями Банка России 
  • Обзор Указания Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и предоставления отчётности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Банк России». Новые формы отчётности для профессиональных участников рынка ценных бумаг некредитных финансовых организаций.
  • Проект изменений в Указание Банка России № 2332-У, в части составления и предоставления отчётности кредитными организациями при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 
  • Новые формы отчётности для кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг.
  • Новый проект Указания Банка России «О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами»
  • Новый проект Положения Банка России о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и новый проект Инструкции Банка России о порядке лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Данные документы заменят действующие Положение ФСФР 10-49/пз-н и Положение ФСФР 11-5/пз-н соответственно.
  • Применение Положения о специалистах финансового рынка 10-4/пз-н. 
  • Обзор законодательства об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами: Закона № 173-ФЗ, Указаний Банка России 3311-У и 3312-У, проекта Постановления Правительства РФ о порядке уведомления участниками рынка налоговой службы РФ о регистрации в иностранном налоговом органе, проекта Постановления Правительства РФ о направлении запрета на направление информации о клиенте - иностранном налогоплательщике в иностранный налоговый орган и формы данного решения.
  • Новый проект Указания Банка России о составе, объёме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг: в настоящее время для профессиональных участников рынка ценных бумаг в рамках осуществления ими своей деятельности установлена обязанность только по раскрытию информации о расчете собственных средств (приказ ФСФР России от 11.02.2010 № 10-7/пз-н). Проектом устанавливаются требования к наличию у профессиональных участников рынка ценных бумаг официальных сайтов в сети «Интернет», структуре таких сайтов, перечню и срокам раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации на сайтах.
  • Новый проект Положения Банка России о депозитарной деятельности в Российской Федерации, который в том числе предусматривает: запрет на привлечение иностранных организаций, в которых российскому депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, к исполнению его обязанностей перед российскими владельцами, связанных с учетом их прав на ценные бумаги российских эмитентов; требование о регистрации депозитарием документов и записей, связанных с депозитарным учетом, в специальных журналах, а также порядок ведения указанных журналов; требование о защите и хранении документов и записей, связанных с депозитарным учетом, а также требование о проведении депозитарием на регулярной основе резервного копирования указанных документов и записей; требование о регулярном направлении депозитарием на ежедневной основе в Банк России отчета, содержащего информацию о счетах депо (иных счетах), которые он ведет, и о ценных бумагах, учитываемых на этих счетах.  
        Документ после вступления в силу отменит Положение о порядке осуществления депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36.




Цена: 7 500 рублей

Цена со скидкой: 4 500 рублей (Дистанционно)

Дата проведения Форма об-ния
15.12.17 − 15.12.17 дневная

Список всех профессиональных семинаров



© Институт развития финансовых рынков Телемарк – разработка сайтов