English
Курсы
Сообщество профессионалов
финансового рынка

E-mail:
Пароль:
Звоните
(495) 911-67-00
Адрес и схема проезда
Профессиональные семинары Квалификационные курсы Экзаменационный центр Дистанционное обучение Конференции Личные финансы
Подготовка IR-специалистов ПОД/ФТ Private Banking на практике Контакты
Главная » Профессиональные семинары » Семинар «Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях»


Лицензия на образовательную деятельность
Лицензия на право ведения
образовательной деятельности
Приложение № 1.1 к лицензии
Приложение № 1.1 к лицензии на осуществление образовательной деятельности


Семинар «Новые требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях»

Сообщи коллеге!


Требования Банка России к организации внутреннего контроля и разработке правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях

Семинар рассчитан на специальных должностных лиц профессиональных участников рынка ценных бумаг - некредитных финансовых организациях, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций.

Настоящий семинар сконцентрирован именно на вопросах разработки правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ и некоторых аспектах их последующей реализации в деятельности некредитных финансовых организаций (НФО).

Программа семинара:

1. Новые правила внутреннего контроля НФО с учетом Требований к правилам внутреннего контроля НФО в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях, утвержденных Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П.
1.1 Программа организации внутреннего контроля:
правила внутреннего контроля: комплексный документ или комплект документов;
запрет на совмещение функций ответственного сотрудника;
порядок информирования Банка России о назначении ответственного сотрудника;
создание структурного подразделения по ПОД/ФТ;
порядок хранения информации;
порядок документального фиксирования информации.
1.2. Программа идентификации:
способы фиксирования сведений о клиенте;
использование баз данных государственных органов;
делегирование третьим лицам сбора сведений для идентификации;
идентификация бенефициарного владельца.
1.3. Особенности идентификации с учетом Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиентов выгодоприобретателей, бенефифиарных владельцев»:
когда можно не проводить идентификацию: новые исключения;
какие сведения использовать для изучения клиентов-юридических лиц;
какие сведения включаются в анкету клиента.
1.4. Программа управления риском ПОД/ФТ:
факторы оценки риска клиента;
определение риска использования услуг НФО в целях ПОД/ФТ.
1.5. Программа выявления операций, подлежащих контролю:
новый подход к фиксированию сведений об операциях;
содержание внутреннего сообщения об операции.
1.6. Программа замораживания (блокирования) денежных средств или имущества:
вопросы, которые наиболее часто возникают у некредитных финансовых организаций в части применения мер по блокированию (замораживанию) денег или имущества;
проверка наличия среди своих клиентов лиц, причастных к терроризму;
порядок информирования уполномоченного органа;
исключения из применения процедур замораживания (блокирования).
1.7. Программа организации работы по отказу клиенту в выполнении его распоряжения о совершении операции:
          основания для отказа;
факторы, влияющие на принятие решения об отказе;
дополнительные требования для отдельных видов НФО к разработке данной программы.

2. Подходы к обучению сотрудников НФО по ПОД/ФТ с учетом Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:
особенности формирования перечня сотрудников, обязанных проходить обучение;
вводный инструктаж и проверка полученных знаний;
целевой инструктаж: периодичность и поводы для проведения;
повышение уровня знаний: отличие от других видов обучения;
организация учета обучения;
наиболее частые вопросы по организации обучения в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях.

3. Комментарий к Указанию Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях».


Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации.


Институт развития финансовых рынков (ИРФР) предоставляет новую возможность для слушателей, проживающих в удаленных от Москвы регионах России - видеолекции в реальном режиме времени.

Место проведения: Москва, ул. Марксистская, д. 34, корпус 10, 5 минут пешком от ст. м. "Крестьянская застава" 
Время проведения: 18:30 –21:30. 
Стоимость участия составляет: 4 500 рублей. 
Стоимость участия он-лайн –  500 рублей.
Скидка в размере 10 %  предоставляется от двух и более участников от организации.

Зарегистрироваться и получить более подробную информацию Вы сможете, связавшись с Толкачевой Анной  +7 (495) 911-67-00 (доб.220), tolkacheva@irfr.ru. 

Цена: 4 500 рублей

Цена со скидкой: 3 500 рублей

Дата проведения Форма об-ния
04.12.17 − 04.12.17 дневная

Место проведения: Москва, ул. Марксистская, д. 34, корпус 10

Список всех профессиональных семинаров



© Институт развития финансовых рынков Телемарк – разработка сайтов